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研报内容出现重大错误 中泰证券收山东证监局罚单

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“买单”享车事件 富民银行称压力可控

继12月初北京商报记者报道《享车失联风波发酵 谁为“飞来的贷款”买单》后,“享车加油贷事件”近日有了最新进展:富民银行主动“兜底”,“踩雷”车主无需继续偿还加油贷。12月27日,富民银行方面进一步对北京商报记者表示,客户只需完成简便的债权登记和转让流程,就能马上结清贷款。

12月25日,中泰证券发布公告称,于近日收到山东证监局《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》(以下简称《决定》)。

 

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临近年末,又有基金公司办了一件“大事”。

《决定》指出,中泰证券存在两项违规行为。一是在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商,打开成长新空间》过程中,未能遵循独立、客观、公平审慎原则,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实,导致该研报内容出现重大错误,客观上传播了虚假、不实、误导性信息。二是对部分同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。

 

此外,《决定》还提到,由于上述行为违反相关规定,同时也反映了中泰证券内部控制不完善。因此,山东证监局决定对中泰证券采取责令改正的行政监管措施,并要求中泰证券应认真进行整改同时提交书面整改报告。

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