因旗下分公司负责人违规在多家营利性机构兼职 浙商证券受罚

4月30日，重庆证监局发布关于对浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）和对陈健采取出具警示函措施的决定。决定内容显示，经查，重庆证监局发现浙商证券重庆分公司负责人陈健在任职期间，存在在其他营利性机构兼职的行为，浙商证券未及时发现陈健的兼职行为并向重庆证监局报告，反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。具体来看，陈健在担任浙商证券重庆分公司负责人期间，还担任重庆佰富江景度假酒店有限公司经理。

央行：一季度绿色贷款同比增长24.6% 房地产贷款增速持续下降|聚焦绿色金融

4月的最后一个工作日，央行于官网发布《2021年一季度金融机构贷款投向统计报告》（以下简称“《报告》”）。

对此，重庆证监局指出，上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条的规定。按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第六十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对浙商证券和责任人陈健采取出具警示函的行政监管措施。