基金投顾试点名单再扩容！银行首次入场，招行、平安资格获批

近日，招商正式获准成为投顾业务试点机构，是首批获得该业务试点资格的银行。

此外，记者从知情人士处获悉，近期监管已获准平安银行成为基金投顾业务试点机构。

招商银行表示，将抓住此次试点机遇，发挥专业优势，切实做好基顾问服务，为客户创造更好的盈利体验，为我国资本市场的健康发展贡献一份力量。

据悉，去年10月，证监会向证券公司、基金公司及基金销售机构下发了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，通知表示，基金投顾试点机构从事基金投顾业务，可以接受客户委托，按照协议约定向其提供基金投资组合策略建议，并直接或者间接获得经济利益，标的应为公募基金或证监会认可的同类产品。

公募基金投资顾问业务，主要是指拥有相关资质的基金投资顾问机构，接受客户委托，在客户授权范围内，根据与客户协议约定的投资组合策略，代客户作出具体基金投资品种、数量和买卖时机的决策，并代客户执行基金产品申购、赎回、转换等交易申请的业务。

事实上，这已经是第三批获得基金投顾项业务试点的机构。此前第一批的5家基金公司后，第二批三家第三方基金销售机构也成功进入试点。此次，两家银行的获准无疑给基金投顾业务再添新兵。

据悉，首批获得基金投顾业务试点的包括南方、华夏、易方达、嘉实、中欧等5家基金公司。其中，华夏、嘉实和中欧主要开展业务的是旗下的子公司——华夏财富、嘉实财富和中欧钱滚滚。

第二批参与基金投顾的第三方基金销售机构分别是腾安基金、盈米基金、蚂蚁基金。其中，蚂蚁基金将联手全球知名公募基金Vanguard为国内投资者提供基金投顾服务。